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证监会副主席方星海:加强对高频交易等新型交易行为的监管

9月5日,在中国期货业协会第六次会员大会上,证监会副主席方星海就如何推动期货行业高质量表示,要认真落实《期货和衍生品法》这个期货行业的根本大法,严格依法办事,依法治市,既严厉打击违法行为,又积极维护经营主体合法权利。

期货市场要突出稳中求进,更好服务经济稳增长大局。方星海表示,一是市场要稳。确保市场平稳运行,以市场稳促进功能提升。加强风险监测分析和预研预判,持续加强对输入性、结构性风险的研判,重点做好重要农产品、基础性能源、战略性矿产等相关品种的全球跟踪分析。加强对高频交易等新型交易行为的监管,加强期现联动监管,坚决防止过度投机,引导资本在期货市场规范运作。

二是功能要进。重点要通过“三优化”实现“一提升”,即:优化产品规则,坚持紧贴实体经济和产业需要的基本原则,真正形成与实体产业适配的产品标的、合约规则、交割机制。优化交易者结构,丰富期货市场参与主体,特别是加大产业客户培育力度,破除体制机制障碍,完善财会等配套规则,强化国企和龙头企业示范带动效应,促进上中下游企业广泛参与。优化市场运行,完善市场监管,降低市场交易成本,保障市场在量的合理增长和质的有效提升上保持合理平衡。通过“三优化”,进一步丰富期货价格体系和展示维度,提升价格信息质量,推动期货价格的广泛应用,提升价格影响力。

三是舆情要稳。建立公众对期货市场的正确认知、塑造良好行业形象具有重要意义。期货行业分析师、研究专家要发挥更大作用,积极主动正面发声,促进营造良好的社会预期。

目前,我国期货公司的数量不算少,150多家,但是整体实力对比国内外金融同行仍然偏弱,服务能力还有很大提升空间。《期货和衍生品法》的颁布实施为期货公司拓宽了展业空间。方星海表示,努力实现新发展新作为。

一是找准定位。围绕服务实体经济高质量发展的需要,以满足交易者特别是实体企业风险管理需求为导向,持续推进业务和产品创新,着力提升以定价能力和交易能力为核心的竞争力,为各类主体提供优质的风险管理和财富管理服务。

二是做强专业。专业是金融服务机构安身立命的基础。期货公司要坚持和强化期货和衍生品领域的专业优势,为实体经济提供风险管理、价格问题解决、综合金融服务等专业方案,树立价格风险管理者、市场流动性提供者、居民财富管理者等专业形象,健全以交易者利益为导向的完整服务链条,努力实现服务能力和盈利能力的同步提升。

三是强化服务。期货公司风险管理业务是对接实体经济、发挥期货市场功能的重要载体,经过10多年的实践,行业机构积累了较丰富的服务产业客户的经验,这是其他金融中介不具备的,也是当前大批产业企业迫切需要的。希望行业机构能适应当前的新形势新要求,牢牢抓住自身的特长和优势,主动对照风险管理商的标准和要求,结合实际做精主业、做深专业,树立品牌和核心竞争力,努力打造期货行业优质标杆型企业。

四是守住底线。合规风控能力始终是金融机构长远发展的重要保障。

如何突出中国特色,推动行业治理体系迈上新台阶?方星海认为:

一要健全产品和服务体系。坚持实践标准,不断完善中国特色现代期货市场发展模式,基于实体经济需要和产业客户需求,不断完善适应中国企业发展壮大和全球化经营的品种体系,持续推动中介机构创新产品和服务,巩固和强化服务实体经济的行业特色。

二要不断完善基础制度。适应《期货和衍生品法》实施对于期货市场监管和行业治理的新要求,做好配套法规制度“立、改、废”工作,围绕品种上市注册、持仓管理、产业客户培育、期货公司业务范围等完善法规制度体系,增加制度供给,夯实市场发展基础。

三要不断提升监管水平。坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力,着力增强“五位一体”特色监管优势,做好分类监管,提高监管效能,督促行业机构完善合规风控和激励约束机制,推动各类市场主体依法合规稳健经营,严厉打击违法违规活动,坚决遏制浮躁和投机风气滋长,着力构建有利于期货行业高质量发展的良好环境。要实施行业差异化发展,特色化服务,分类确定服务范畴。(经济日报记者 祝惠春)

关键词: 方星海 期货 行业 期货市场

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